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上海汇正财经两宗违规被责令改正 业务推广过程存误导性宣传

2020-01-18 02:21  作者:admin  
本页关键词:财经,

  中国网财经1月14日讯 上海证监局近日发布了关于对上海汇正财经顾问有限公司(以下简称“上海汇正财经”)采取责令改正监督管理措施的决定。经查,上海汇正财经在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:一是未有效核实部分客户的身份信息和相关情况;二是部分员工在业务推广过程中对服务能力和过往业绩进行误导性宣传。

  上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第十一条和第二十四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规。